2024-07-29 13:51 | 來源:環球網 | 作者:俠名 | [資訊] 字號變大| 字號變小
根據上述決定，孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關股票質押業務參與人員，應對相關違規行為負有責任。江西證監局決定對國盛證...
7月26日，江西證監局披露了《關于對國盛證券有限責任公司采取監管談話和責令處分有關人員措施的決定》，經查，國盛證券存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理。
根據上述決定，孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關股票質押業務參與人員，應對相關違規行為負有責任。江西證監局決定對國盛證券采取兩項行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
具體來看，一是請國盛證券主要負責人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時至江西證監局接受監管談話。二是責令國盛證券自該行政監管措施作出之日起10個工作日內，根據公司有關制度規定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向江西證監局提交書面報告。
官網資料顯示，國盛證券成立于2002年12月，2016年4月成為國盛金融控股集團股份有限公司全資子公司，注冊資本46.95億元。國盛證券目前擁有資產管理、期貨、私募基金三家子公司，并參股公募基金及中證機構間報價系統股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推動下，江西省交投集團牽頭江西國資收購國盛金控，完成了國盛金控股東變更，實現了國盛證券回歸江西省屬。
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