免费精品在线视频-免费久-免费久草-免费久草视频-免费久福利视频在线观看

又有券商被罰!

2025-04-14 13:52 | 來(lái)源:中國(guó)基金報(bào) | 作者:俠名 | [上市公司] 字號(hào)變大| 字號(hào)變小


近年來(lái),國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)呈下滑趨勢(shì)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,2021年至2023年間,國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)收入分別為9.44億元、7.66億元和2.90億元。...

        國(guó)元證券又因投行業(yè)務(wù)違規(guī)受到監(jiān)管處罰。

        近日,因在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,存在個(gè)別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分等問題,安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函措施的決定。

        投行業(yè)務(wù)違規(guī)

        國(guó)元證券被出具警示函

        4月11日晚間,安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)國(guó)元證券在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,個(gè)別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

        安徽證監(jiān)局指出,上述情形不符合《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第四條第(一)項(xiàng)及第七條第(一)項(xiàng)的規(guī)定,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條的規(guī)定。

        根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。國(guó)元證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題,加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理,按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

        投行業(yè)務(wù)收入下滑

        年內(nèi)多次領(lǐng)罰單

        今年以來(lái),國(guó)元證券以及相關(guān)責(zé)任人多次領(lǐng)罰單。

        就在上周,安徽證監(jiān)局披露了一張涉國(guó)元證券員工的行政罰單。4月2日,安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示,國(guó)元證券員工王洋在洛陽(yáng)濱河南路營(yíng)業(yè)部任職期間,未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,存在操作他人證券賬戶的行為,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        3月14日,上交所披露了三份紀(jì)律處分決定書。其中,上交所宣布對(duì)安芯電子予以1年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分,對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)公開譴責(zé)。此外,作為此次安芯電子IPO的保薦機(jī)構(gòu)國(guó)元證券亦被上交所通報(bào)批評(píng),而負(fù)責(zé)安芯電子上市的兩名保薦代表人,更是被上交所予以“禁業(yè)”半年的處分。

        近年來(lái),國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)呈下滑趨勢(shì)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,2021年至2023年間,國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)收入分別為9.44億元、7.66億元和2.90億元。

        4月10日,國(guó)元證券發(fā)布2025年第一季度業(yè)績(jī)快報(bào)。公告顯示,2025年第一季度,國(guó)元證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.19億元,同比增長(zhǎng)38.37%;營(yíng)業(yè)利潤(rùn)7.54億元,同比增長(zhǎng)43%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)6.41億元,同比增長(zhǎng)38.40%。

電鰻快報(bào)


1.本站遵循行業(yè)規(guī)范,任何轉(zhuǎn)載的稿件都會(huì)明確標(biāo)注作者和來(lái)源;2.本站的原創(chuàng)文章,請(qǐng)轉(zhuǎn)載時(shí)務(wù)必注明文章作者和來(lái)源,不尊重原創(chuàng)的行為我們將追究責(zé)任;3.作者投稿可能會(huì)經(jīng)我們編輯修改或補(bǔ)充。

相關(guān)新聞

信息產(chǎn)業(yè)部備案/許可證編號(hào): 京ICP備17002173號(hào)-2  電鰻快報(bào)2013-2024 m.dzqtr.cn

  

電話咨詢

關(guān)于電鰻快報(bào)

關(guān)注我們

主站蜘蛛池模板: 午夜性刺激在线观看视频 | 玖玖精品在线视频 | 妖精www视频在线观看高清 | 看免费的黄色片 | 高清性色生活片欧美在线 | 欧美日韩在线观看视频 | 久久网站免费 | 国产高清久久 | 国产日韩欧美在线 | 欧美成年黄网站色高清视频 | 国产青青视频 | 射综合网 | 国模一区二区三区私啪啪 | 亚洲欧美日韩精品一区 | a免费国产一级特黄aa大 | 欧美日韩中文字幕在线视频 | aaa级精品久久久国产片 | 日韩精品一区二区三区国语自制 | 国产99久9在线视频 国产99久久精品 | 搞黄在线观看 | 日本特黄特色大片免费视频 | 真实国语对白视频播放 | 激情影院在线视频永久观看 | 久久久91精品国产一区二区 | 日本五级黄色片 | 在线观看毛片视频 | 精品国产电影网久久久久婷婷 | 中国免费一级毛片 | 亚洲国产精品a一区二区三区 | 免费的毛片视频 | 综合精品 | 草逼免费看| 亚洲艹| 亚洲国产日韩在线 | 国产成人精品无缓存在线播放 | 国产91短视频 | 亚洲欧美日韩另类精品一区二区三区 | 美国一级黄色毛片 | 欧美久久久久欧美一区 | 久久88香港三级台湾三级中文 | 国产高清视频在线免费观看 |