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        近一段時(shí)間，多家基金公司終止與一些第三方銷售機(jī)構(gòu)的合作，引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

        據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，目前基金業(yè)內(nèi)正在清理一些違規(guī)或暴露風(fēng)險(xiǎn)的第三方銷售機(jī)構(gòu)的合作，有些存量規(guī)模較小的平臺(tái)也在清理之中。業(yè)內(nèi)人士表示，此舉是為了進(jìn)一步規(guī)范基金銷售。

        多家基金宣布

        終止部分第三方合作

        多家基金公司的電商人士告訴記者，業(yè)內(nèi)正在清理一些銷量較小或已暴露風(fēng)險(xiǎn)的第三方銷售機(jī)構(gòu)的合作。

        近日，工銀瑞信基金、泰達(dá)宏利基金、交銀施羅德基金、國泰基金、中海基金等多家公司發(fā)布公告，暫停或終止泰誠財(cái)富的基金代銷業(yè)務(wù)。

        3月16日，泰誠財(cái)富官網(wǎng)公告泰誠財(cái)富好基友基金平臺(tái)，暫停公募基金申贖服務(wù)業(yè)務(wù)，建議客戶如有贖回業(yè)務(wù)請(qǐng)聯(lián)系對(duì)應(yīng)公募基金公司客服處理。泰誠財(cái)富的公告發(fā)出來后，在基金公司引起軒然大波。不過，3月20日，泰誠財(cái)富又公告好基友平臺(tái)恢復(fù)正常運(yùn)營。然而，基金公司終止與泰誠財(cái)富的合作并未恢復(fù)。

        此外，先鋒基金動(dòng)作非常大，在3月份陸續(xù)宣布取消北京格上富信基金、北京匯成基金等13家第三方機(jī)構(gòu)的銷售合作，并終止北京微動(dòng)利基金代銷旗下基金。同時(shí)，增加了上海長量基金、北京植信基金、北京新浪倉石基金、盈米基金、諾亞正行、東方財(cái)富等機(jī)構(gòu)代銷旗下部分基金。

        雖然過去也偶見基金公司取消某第三方平臺(tái)的合作，但是近期大面積出現(xiàn)這一情況較為少見。

        一家基金公司市場人士表示，該公司目前清理了一些違約的第三方機(jī)構(gòu)，“只要是出了問題的第三方，我們都會(huì)停掉合作”。

        此外，部分基金公司在醞釀保有量不足10萬元的代銷機(jī)構(gòu)全部終止合作。上海某券商系公募的電商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者，目前在合作中的保有量不足10萬的第三方銷售機(jī)構(gòu)達(dá)15家，但終止合作還存在一些難點(diǎn)，例如，終止合作必須讓第三方平臺(tái)的客戶全部贖回基金份額，而快速讓客戶把基金份額贖回干凈是個(gè)難點(diǎn)。

        北京一家中型公募的電商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，由于公司篩選合作機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)更嚴(yán)格，合作的第三方銷售機(jī)構(gòu)相對(duì)較少，排查出有問題的平臺(tái)才會(huì)終止合作。目前或已暴露風(fēng)險(xiǎn)問題的第三方機(jī)構(gòu)還沒有公開信息，只能在業(yè)內(nèi)廣泛打聽。

        “我們之前合作的第三方平臺(tái)非常少，對(duì)第三方要求很高，暫時(shí)沒有發(fā)現(xiàn)合作第三方出現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。”華南一家基金公司人士表示，該公司近期沒有清理第三方銷售機(jī)構(gòu)，也沒聽說有相關(guān)監(jiān)管要求。

        清理不合規(guī)第三方機(jī)構(gòu)

        實(shí)際上，近年來監(jiān)管層對(duì)第三方基金銷售頻出罰單，一些第三方基金銷售平臺(tái)存在營銷宣傳不合規(guī)、借用關(guān)聯(lián)方經(jīng)營場地銷售私募基金產(chǎn)品、公開夸大宣傳等違規(guī)行為。

        上海某獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)人士認(rèn)為，多家公募清理第三方銷售機(jī)構(gòu)，主要有兩方面的原因：一方面，公募渠道維護(hù)壓力大，部分公募基金要清理不能帶來銷量的機(jī)構(gòu);另一方面，如果第三方銷售機(jī)構(gòu)受過行政監(jiān)管處罰，也可能會(huì)導(dǎo)致被公募基金暫停合作，不可忽視的是，當(dāng)前有些第三方機(jī)構(gòu)拿了基金銷售牌照，卻沒有專門維護(hù)公募基金關(guān)系的團(tuán)隊(duì)，一直沒有實(shí)際從事公募基金的銷售業(yè)務(wù)。

        另一家基金公司人士表示，基金公司在選擇第三方銷售渠道的時(shí)候，會(huì)對(duì)其規(guī)模、活躍用戶數(shù)量、銷售量和傭金等綜合考量，上線一家第三方銷售機(jī)構(gòu)并不容易。“有些基金公司為了擴(kuò)大銷量，可能與不少小型第三方合作，而有些銷售平臺(tái)因?yàn)閷?shí)力不足，銷量起不來或者被監(jiān)管處罰，目前進(jìn)行全面清理，取消一些合作。”他說，第三方銷售機(jī)構(gòu)也是“強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱”，以后與中小型第三方的合作可能越來越少。

        值得一提的是，去年初，監(jiān)管層發(fā)布了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》。當(dāng)時(shí)業(yè)內(nèi)就評(píng)價(jià)，此舉意在將基金銷售牌照主要業(yè)務(wù)范疇聚焦于公募基金銷售，遏制私募產(chǎn)品銷售亂象;同時(shí)，通過對(duì)牌照續(xù)展加大審核力度，清理掉一批借基金銷售牌照開展私募產(chǎn)品銷售的違規(guī)機(jī)構(gòu)。不過，該管理辦法的正式稿尚未出臺(tái)。

《電鰻快報(bào)》