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        文化建設(shè)是資本市場健康發(fā)展的支柱。證券業(yè)如何用文化的力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐，這是需要認真對待和努力解決的問題。

        本報和中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出“證券業(yè)文化建設(shè)高管談”欄目，誠邀國內(nèi)證券公司高管就上述話題，分享經(jīng)驗與智慧。

        本期為第九期，專訪嘉賓為申萬宏源證券董事長儲曉明。

        11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會在京召開。中國證監(jiān)會主席易會滿在會上作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機構(gòu)軟實力和核心競爭力》的重要講話。這是證券行業(yè)發(fā)展30多年來，首次將文化建設(shè)放到引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展的戰(zhàn)略高度。

        2015年1月，申銀萬國證券換股吸收合并宏源證券并購重組交易完成，形成今日的申萬宏源證券。在過去5年的合并過程中，文化融合至關(guān)重要。申萬宏源證券董事長儲曉明介紹，申萬宏源在過去整合發(fā)展中摸索形成了一些特色。

        做實文化建設(shè)是打造

        一流投行重要基石

        證券時報記者：如何理解易會滿提到的要“加快行業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，著力提升證券基金機構(gòu)軟實力和核心競爭力”?

        儲曉明：健康良好的行業(yè)文化是提升證券行業(yè)競爭力，積極打造一流投行的重要基礎(chǔ)。在當前我國深化金融供給側(cè)改革，發(fā)揮資本市場牽一發(fā)而動全身作用的背景下，沒有高質(zhì)量的證券中介機構(gòu)和中介服務(wù)，就沒有高質(zhì)量的資本市場。

        建設(shè)高質(zhì)量的證券中介機構(gòu)不僅需要我們在資本實力、市場影響力以及客戶基礎(chǔ)上快速趕超國際大投行，更需要我們在合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營、專業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等“軟實力”文化建設(shè)上快速補齊短板。將“軟”的文化建設(shè)與“硬”的業(yè)務(wù)能力相結(jié)合，將企業(yè)的文化力轉(zhuǎn)變成品牌力和核心競爭力。

        從國際投行的發(fā)展經(jīng)驗來看，好的企業(yè)文化是鑄就企業(yè)品牌的根基，高盛的14條業(yè)務(wù)原則(GoldmanSachs14businessPrinciples)是高盛文化的集中體現(xiàn)，也是高盛成為全球百年知名大投行的基石所在。

        企業(yè)文化建設(shè)

        形成兩大特色

        證券時報記者：申萬宏源在文化建設(shè)方面有哪些亮點?

        儲曉明：按照中投公司提出的“打造有信仰、有擔當?shù)膰薪鹑谄髽I(yè)”的要求，申萬宏源在過去的整合發(fā)展中摸索形成了一些特色。

        一是，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司法人治理相結(jié)合。申萬宏源作為中央?yún)R金旗下最大的證券公司，申萬宏源黨委始終注重加強黨的領(lǐng)導(dǎo)、強化黨的建設(shè)，明確黨委會審議作為公司重大事項決策的前置程序，嚴格執(zhí)行民主集中制，對“三重一大”事項集體討論決策。將黨建主題活動與核心業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，緊扣轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實需求加強基層組織建設(shè)，一年一主題、年年有特色，開展“三創(chuàng)三爭”“三查三整頓”“兩學一做三爭創(chuàng)”等系列基層黨建活動。

        二是，敢于責任擔當，踐行國有金融企業(yè)的初心和使命。申萬宏源作為金融國企，把為資本市場、為實體經(jīng)濟、為廣大居民提供專業(yè)高效的中介服務(wù)作為公司經(jīng)營管理的重中之重。在服務(wù)資本市場方面，申萬宏源從代理發(fā)行中國第一張A股、第一張B股以來，一直致力于推動中國資本市場發(fā)展，2019年全面籌備科創(chuàng)板業(yè)務(wù)并拔得頭籌，保薦和主承銷的安集微電子是首批過會三家企業(yè)之一。

        在服務(wù)實體經(jīng)濟方面，積極響應(yīng)“一帶一路”倡議，加大相關(guān)跨國并購重組業(yè)務(wù)力度，幫助國內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)“走出去”，以服務(wù)央企等大中型國有企業(yè)為突破口;針對中小微企業(yè)融資難、融資貴的痛點問題，改建成立“中小企業(yè)金融服務(wù)總部”，打造中小企業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，進一步保持中小企業(yè)金融服務(wù)領(lǐng)先優(yōu)勢，新三板累計推薦掛牌數(shù)量、發(fā)行家數(shù)行業(yè)排名第1。

        在服務(wù)人民生活方面，加大投資者教育力度，通過全國巡回培訓(xùn)、投教基地培訓(xùn)、走進學校社區(qū)等方式，2019年累計開展投資者教育100多場、參與活動超過4萬人次;加大定點扶貧投入力度，截至目前累計向甘肅省會寧縣等“六縣一區(qū)一村”投入各類幫扶資金近1.2億元(其中2019年投入資金超過4500萬元)，幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資超過260億元，申萬宏源作為唯一券商，入選國務(wù)院扶貧辦“金融扶貧”典型案例。

        三方面

        持續(xù)強化企業(yè)文化建設(shè)

        證券時報記者：申萬宏源證券是如何踐行證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上傳達的精神的?

        儲曉明：申萬宏源證券切實貫徹落實證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上易會滿主席的講話精神，以及證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》。第一時間成立公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，在頂層設(shè)計方面加大研究落實。未來申萬宏源將從三方面持續(xù)強化企業(yè)文化建設(shè)。

        首先，堅持企業(yè)文化建設(shè)虛功實做，將文化建設(shè)與企業(yè)競爭力的提升相結(jié)合。將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理相結(jié)合的有效經(jīng)驗作為完善公司治理的舉措;將業(yè)務(wù)經(jīng)營中摸索出來的經(jīng)驗作為員工共同遵循的準則;將精細化的管理文化作為應(yīng)對經(jīng)濟下行風險的重要措施;將“風險管理創(chuàng)造價值”的主動風險文化嵌入業(yè)務(wù)流程每個環(huán)節(jié)。

        其次，持續(xù)推進“五位一體”的人力資源改革，抓好文化建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文化建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于選人用人，在堅持正確選人用人導(dǎo)向，把黨管干部、黨管人才和市場化選聘、競爭性選拔結(jié)合的基礎(chǔ)上，接下來申萬宏源將進一步深化“五位一體”人力資源體系改革，將“三定”(定崗、定編、定責)、職位評定、薪酬、績效考核與崗位評估相結(jié)合，加快現(xiàn)職干部、營業(yè)部后備經(jīng)理、財富管理專業(yè)人才、綜合業(yè)務(wù)人才、國際化人才和黨群人才等“六類”干部人才隊伍建設(shè)。

        最后，用實際行動來踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念。申萬宏源證券堅持追求風險可控的發(fā)展，有所為、有所不為，堅決守住合規(guī)發(fā)展的底線，公司持續(xù)加強合規(guī)和風險管理文化宣導(dǎo)，頒布《合規(guī)手冊》，制定實施嚴禁操縱市場、嚴禁違規(guī)提供融資便利等“六項禁令”，明確員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)底線，加強員工執(zhí)業(yè)行為管控，牢固樹立“紅線文化”。

        合并過程中

        文化不斷融合

        證券時報記者：申銀萬國證券和宏源證券合并過程中，文化不斷融合。您認為，有哪些經(jīng)驗值得借鑒?

        儲曉明：申銀萬國證券和宏源證券在合并的過程中，文化不斷融合。其實兩家公司合并，最難的就是文化融合。好在無論是原來的申銀萬國證券，還是宏源證券都有過公司合并的經(jīng)歷，有經(jīng)驗也有教訓(xùn)，所以對文化融合的推進工作都特別重視。我們的確有些做法，到目前來看還是很有成效的。

        一是全面加強黨對兩家公司整合工作的領(lǐng)導(dǎo)，我們上市集團公司和證券公司成立了一個共同的黨委，并始終注重加強黨的領(lǐng)導(dǎo)、強化黨的建設(shè)，充分發(fā)揮黨員先鋒模范帶頭作用、依靠黨組織的體系推進整合工作，把國有企業(yè)的優(yōu)勢充分體現(xiàn)到兩個公司加快融合上。

        二是我們合并之初就明確了新公司的發(fā)展戰(zhàn)略，明確了戰(zhàn)略就明確了共同奮斗的發(fā)展方向，大家就能擰成一股繩。

        三是我們從合并第一年就開始全面推進申萬宏源“融”文化建設(shè)，并制定了《申萬宏源企業(yè)文化規(guī)劃綱要》和《申萬宏源企業(yè)文化三年行動計劃》。尤其是形成了“申萬宏源1.26共識”(1.26是新公司上市日)，明確了公司發(fā)展的核心理念，以促進員工、團隊、公司的高度融合，打造申萬宏源命運共同體。

        四是堅定不移地推進市場化改革，人才是申萬宏源的生命線，所以公司努力建立公正的人才培養(yǎng)、選拔和激勵機制，為拼搏者搭建更大的舞臺。融合5年回頭看，這些措施的效果非常好。目前，公司“融”文化已經(jīng)有了新的內(nèi)涵，從開始著重于兩個公司的文化“融合”到現(xiàn)在講的是“一個申萬宏源”的“協(xié)同”精神。

《電鰻快報》