為進一步發(fā)揮主辦券商作用，推動掛牌公司規(guī)范運作，切實防范和化解風(fēng)險，近日，山西證監(jiān)局專門下發(fā)通知，強化主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督促其切實承擔(dān)起資本市場“守門人”的職責(zé)。
一是督促主辦券商切實履行好持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。強化主辦券商責(zé)任，要求其真正將持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)落到實處，通過培訓(xùn)、信息披露審查、現(xiàn)場檢查等方式引導(dǎo)和推動掛牌公司提高信息披露、規(guī)范運作、公司治理和內(nèi)部控制等方面的水平，加強對掛牌公司的規(guī)范督導(dǎo)，切實保護投資者合法權(quán)益。
二是要求主辦券商加大風(fēng)險排查工作力度。在日常督導(dǎo)或現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在違法違規(guī)行為或風(fēng)險事件的，要在2個工作日內(nèi)向我局書面報送《重大事項報告單》。每半年對掛牌公司風(fēng)險狀況進行一次深入排查，并在半年報、年報公告后5個工作日內(nèi)向我局報送《風(fēng)險排查表》。
下一步，山西證監(jiān)局將進一步做好掛牌公司監(jiān)管工作，同時借力主辦券商督促掛牌公司提升規(guī)范運作水平，延伸監(jiān)管臂膀，多渠道排查風(fēng)險隱患，切實把風(fēng)險防范化解工作落到實處。
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