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中基協(xié)“拉黑”：73家私募不予登記，131名律師被“點名”

　　記者 林雪

　　昨天（12月20日），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了首批不予辦理登記的申請機(jī)構(gòu)名單及所涉律師事務(wù)所、律師情況。

　　在今年11月建立不予登記公示制度后，監(jiān)管動真格了，共有73家私募申請機(jī)構(gòu)不予登記，62家律所被通報，131名律師被“點名”。

　　三大類不規(guī)范行為導(dǎo)致不予登記

　　基金君看了一下，這次被公示的私募申請機(jī)構(gòu)主要存在三大類不規(guī)范行為，導(dǎo)致不予登記。其中，申請機(jī)構(gòu)自己或者和律師等串謀，提供虛假信息或材料的情況比較嚴(yán)重，在三類不予登記情形里是最多的：

　　第一、申請機(jī)構(gòu)提供，或申請機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

　　第二、申請機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

　　第三、申請機(jī)構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。

　　協(xié)會建立不予登記制度

　　律師累計3次出問題3年禁入

　　今年11月3日，中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》，明確建立私募申請機(jī)構(gòu)不予登記制度，協(xié)會表示，將定期對外公示不予辦理登記的申請機(jī)構(gòu)名稱及不予登記原因，同時公示為該機(jī)構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

　　同時，協(xié)會還表示，律所、經(jīng)辦律師，如果沒有好好盡責(zé)做法律意見書，將采取嚴(yán)肅處理措施。協(xié)會確立了累計案例次數(shù)的工作機(jī)制，律師如果累積三次給不予登記的私募申請機(jī)構(gòu)出肯定意見，將被三年“禁入”，協(xié)會不接受其出的法律意見書：

　　（1）給一家不予登記的私募出具肯定意見，協(xié)會第一次是，通過電話溝通、現(xiàn)場約談等多種途徑及時提醒律師要盡責(zé)、合規(guī)。

　　（2）給兩家及以上不予登記私募出具肯定意見，在三年內(nèi)，經(jīng)辦律師再接業(yè)務(wù)，還需要別的律師出具復(fù)核意見，協(xié)會將情況通報給律所。

　　（3）給三家及以上不予登記私募出具肯定意見，在三年內(nèi)，協(xié)會不接受經(jīng)辦律師及事務(wù)所的私募法律意見書，還將通報給當(dāng)?shù)氐乃痉ㄐ姓C(jī)關(guān)和律師協(xié)會。

　　73家私募申請機(jī)構(gòu)、131名律師被“點名”

　　最后，基金君放上第一批不予登記機(jī)構(gòu)和相關(guān)律師的詳情名單，供大家參考。