近日，“最牛散戶”徐留勝因利用資金優(yōu)勢(shì)采用連續(xù)交易、大額封漲停、抬拉股價(jià)等方式操縱30多只股票等行為，遭證監(jiān)會(huì)罰沒1.1億元。
記者從接近證監(jiān)會(huì)的人士處了解到，該案的成功查辦不僅體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)集中優(yōu)勢(shì)力量、統(tǒng)一快速查處各類違法違規(guī)行為的工作重點(diǎn)，進(jìn)一步彰顯了證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的決心，發(fā)揮了震懾作用，在很大程度上糾正了市場(chǎng)上大肆吹捧所謂“牛散”的不良風(fēng)氣，有效遏制市場(chǎng)操縱案件多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢(shì)。
“牛散”操縱市場(chǎng)呈現(xiàn)新特點(diǎn)
記者了解到，徐留勝控制并使用本人賬戶，通過大額封漲停并于次日賣出、尾盤拉抬股價(jià)并于次日賣出、盤中拉抬股價(jià)并與當(dāng)日反向賣出的方式操縱多只股票股價(jià)，在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間里涉及操縱股票多達(dá)30余只，交易金額高達(dá)上億元，獲利金額超過3000余萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，徐留勝控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)采用連續(xù)交易、大額封漲停等手法操縱“ 天瑞儀器 ”等33只股票。此外，徐留勝控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)采用連續(xù)交易、拉抬股價(jià)等手法操縱“ 四維圖新 ”等4只股票。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)人員通過詢問筆錄、書面說明、電腦截屏、賬戶開戶資料、交易流水、 資金流水、交易下單MAC地址、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)等證據(jù)，并依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定認(rèn)定，徐留勝構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。
“與傳統(tǒng)操縱手法不同，徐留勝使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點(diǎn)。”接近證監(jiān)會(huì)的人士表示，一是操縱行為短線化，操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉(cāng)、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。二是交易手法呈現(xiàn)多樣化，徐留勝在持續(xù)多年的交易中混合使用三種操縱手法，即大額封漲停并于次日賣出，尾盤拉抬并于次日賣出和盤中拉抬股價(jià)后于當(dāng)日反向賣出。
該人士透露，上述短線操縱手法代表了近年來市場(chǎng)操縱手法的新趨勢(shì)，甚至被越來越多人紛紛效仿，并且有相當(dāng)一部分人從中牟取了巨額利益，一方面明顯違背了證券市場(chǎng)公開、公平、公正的基本原則，對(duì)廣大投資者尤其是中小投資者利益造成嚴(yán)重?fù)p害，另一方面對(duì)其他市場(chǎng)參與主體產(chǎn)生較大的負(fù)面引導(dǎo)作用，進(jìn)一步助長(zhǎng)了市場(chǎng)交易中惡意炒作歪風(fēng)邪氣的蔓延。
釋放監(jiān)管紅線不可逾越信號(hào)
“徐留勝涉嫌市場(chǎng)操縱案線索來源中提及60多只深市股票，時(shí)間跨度為2015年1月1日至11月30日期間，操縱手法復(fù)雜多樣，交易記錄長(zhǎng)達(dá)幾百頁(yè)，給調(diào)查人員的數(shù)據(jù)分析和行為認(rèn)定工作帶來巨大困難。”接近證監(jiān)會(huì)的人士透露，面對(duì)看似一團(tuán)亂麻的數(shù)據(jù)，調(diào)查人員沉著冷靜，理清思路，抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)各個(gè)擊破。
前述接近證監(jiān)會(huì)的人士表示，對(duì)這些“牛散”操縱市場(chǎng)案件的查處和后續(xù)處罰，彰顯了證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的決心，實(shí)現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)針對(duì)表現(xiàn)突出的違法違規(guī)行為，通過集中力量形成有效突破、加大執(zhí)法震懾初衷，也體現(xiàn)了針對(duì)不斷翻新的各類違法行為，證監(jiān)會(huì)積極回應(yīng)市場(chǎng)和社會(huì)各方關(guān)切，努力實(shí)現(xiàn)“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”的良好執(zhí)法效果。
同時(shí)，有效震懾了市場(chǎng)上試圖效仿或正在使用所謂“高手”操作手法的參與主體，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持對(duì)此類市場(chǎng)操縱行為的高壓態(tài)勢(shì)，為行走在危險(xiǎn)邊緣的市場(chǎng)主體劃定了監(jiān)管紅線，明確發(fā)出監(jiān)管紅線不可逾越的強(qiáng)烈信號(hào)。
該人士透露，下一步證監(jiān)會(huì)將在嚴(yán)厲打擊加大懲戒的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)操縱違法行為查處的宣傳力度，疏堵結(jié)合，引導(dǎo)市場(chǎng)參與者有序參與市場(chǎng)，有效維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。同時(shí)，以各種案例警示廣大中小投資者，要增強(qiáng)識(shí)別各種操縱手法的能力，切實(shí)增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，切忌跟風(fēng)炒作，共同創(chuàng)造一個(gè)規(guī)范公平的市場(chǎng)交易環(huán)境。
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