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        《電鰻財經(jīng)》電鰻號 / 文

        在資本市場的廣闊舞臺上，每一家企業(yè)都是一名舞者，而貴人鳥(或稱“ST貴人”)及其公司實控人李志華等近日被罰超千萬元的事件，無疑是一曲沉重的警示之音。這不僅僅是一次簡單的行政處罰，更是對整個市場規(guī)則的一次深刻反思和重申。

        10月25日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告披露，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，福建監(jiān)管局對ST貴人及實際控制人李志華信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人ST貴人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人李志華、周文鳳、張翼的要求，福建監(jiān)管局于2024年10月11日舉行了聽證會，聽取了李志華、周文鳳、張翼及其代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

        公告披露了當(dāng)事人存在的違法事實包括：李志華于2021年7月開始擔(dān)任ST貴人董事，2022年7月成為ST貴人實際控制人，2022年8月?lián)蜸T貴人董事長。案涉期間，李志華同時是齊齊哈爾市榮鼎糧食有限公司(以下簡稱榮鼎糧食)、甘南縣玉弘糧食購銷有限公司(以下簡稱玉弘糧食)、龍江月盛利糧食有限公司(以下簡稱月盛利)、黑龍江誠運糧屹玉米購銷有限公司(以下簡稱誠運糧屹)等4家公司的實際控制人。根據(jù)《公司法》(2018年修正)第二百一十六條第四項、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第六十二條第四項規(guī)定，榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠運糧屹是ST貴人的關(guān)聯(lián)法人。

        公告披露的違法事實還包括：ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易以及ST貴人2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏。

        根據(jù)公告披露，福建監(jiān)管局做出如下處罰決定：

        一、針對ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款規(guī)定：

        1.對貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以250萬元罰款;

        2.對李志華給予警告，并處以400萬元罰款，其中對其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款100萬元，對其作為實際控制人罰款300萬元;

        3.對周文鳳給予警告，并處以40萬元罰款;

        4.對張翼給予警告，并處以40萬元罰款。

        二、針對ST貴人定期報告披露存在重大遺漏事項，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定：

        1.對貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以450萬元罰款;

        2.對李志華給予警告，并處以850萬元罰款，其中對其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款250萬元，對其作為實際控制人罰款600萬元;

        3.對周文鳳給予警告，并處以100萬元罰款;

        4.對張翼給予警告，并處以100萬元罰款。

        綜合上述兩項，福建監(jiān)管局決定：

        1.對貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以700萬元罰款;

        2.對李志華給予警告，并處以罰款1250萬元，其中對其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款350萬元，對其作為實際控制人罰款900萬元;

        3.對周文鳳給予警告，并處以140萬元罰款;

        4.對張翼給予警告，并處以140萬元罰款。

       這一事件，讓我們不得不思考：在資本市場中，企業(yè)應(yīng)該如何履行自己的信息披露義務(wù)?實控人和高管又應(yīng)該承擔(dān)起怎樣的責(zé)任?首先，企業(yè)必須嚴(yán)格遵守信息披露的相關(guān)法規(guī)，確保信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。任何隱瞞、虛假或誤導(dǎo)性的信息，都可能對投資者造成巨大的損失，并嚴(yán)重破壞市場的公信力。其次，實控人和高管作為企業(yè)的核心管理人員，更應(yīng)該以身作則，帶頭遵守市場規(guī)則，切實履行信息披露的責(zé)任。他們的行為，不僅關(guān)系到企業(yè)的聲譽和命運，更關(guān)系到整個市場的健康發(fā)展。

        投資者也應(yīng)該提高警惕，增強自我保護(hù)意識。在選擇投資目標(biāo)時，要充分了解企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況和信息披露情況，避免盲目跟風(fēng)或聽信小道消息。

        資本市場是一個法治市場，任何人都不能逾越法律的紅線。只有遵守規(guī)則、誠信經(jīng)營、勤勉盡責(zé)的企業(yè)和個人，才能在這個市場中立足并獲得成功。同時，作為市場的參與者和監(jiān)督者，我們應(yīng)該共同努力維護(hù)市場的公平性和透明度，為打造一個健康、穩(wěn)定的資本市場環(huán)境貢獻(xiàn)自己的力量。

        《電鰻財經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注后續(xù)發(fā)展。

《電鰻快報》