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        基金2023年年報(bào)披露完畢，過(guò)去一年基金公司受到監(jiān)管處罰的情況曝光。九泰基金接兩張監(jiān)管罰單，2月13日，處罰原因九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，證監(jiān)會(huì)要求管理人責(zé)令改正，并處罰款;時(shí)任董事長(zhǎng)及有關(guān)高級(jí)管理人員被處以警告、暫停基金從業(yè)資格、并處罰款。

        4月7日又因固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行等原因，被北京證監(jiān)局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員也被出具警示函。

九泰基金接兩張監(jiān)管罰單利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益被重罰

來(lái)源：九泰基金2023年報(bào)

        九泰基金披露的基金年報(bào)顯示，2023年2月13日，監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，因此，證監(jiān)會(huì)要求管理人責(zé)令改正，并處罰款;時(shí)任董事長(zhǎng)及有關(guān)高級(jí)管理人員被處以警告、暫?；饛臉I(yè)資格、并處罰款。

        九泰基金表示，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下， 做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，公司主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)溝通，充分保障基金持有人利益，對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面整改，并將整改落實(shí)情況報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。公司將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。該事件相關(guān)責(zé)任人員均已離任。

        2023年4月7日，九泰基金又因固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行等原因，被北京證監(jiān)局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員也被出具警示函。

        對(duì)此，九泰基金回應(yīng)稱(chēng)，公司高度重視，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了全面整改，已將整改落實(shí)情況報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

九泰基金資產(chǎn)規(guī)模不足15億元

        wind數(shù)據(jù)顯示，九泰基金成立于2014-07-03，股東為昆吾九鼎投資(16.020,-0.41,-2.50%)管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、九州證券股份有限公司，持股比例分別為26.00%、25.00%、25.00%、24.00%。截止2023年末，基金公司資產(chǎn)規(guī)模為14.5億元，較去年同期規(guī)模縮減41%。

        公司主要成員：

《電鰻快報(bào)》