上市公司重要股東（包括控股股東、董監(jiān)高股東、持股5%以上的重要股東，以下簡(jiǎn)稱重要股東）的短線交易顯得格外敏感。盡管有一系列監(jiān)管措施和內(nèi)控措施，但在實(shí)際操作中，總有一些重要股東在二級(jí)市場(chǎng)買入或賣出股票的過(guò)程中“手一抖”，“誤操作”，造成短線交易，或違反此前的承諾。
12月2日，三維通信(9.960, -0.07, -0.70%)發(fā)布公告稱，高級(jí)管理人員洪革于2017年11月30日出現(xiàn)因誤操作違規(guī)賣出公司股票的行為，問(wèn)題發(fā)生后，洪革及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告、并積極配合公司進(jìn)行處理。根據(jù)公告顯示，洪革于2017年11月30日早間利用手機(jī)軟件買賣其他股票，因個(gè)人疏忽誤操作，在二級(jí)市場(chǎng)賣出公司股票10000股。
此次誤操作賣出公司股票的洪革，系三維通信實(shí)際控制人的配偶，系其一致行動(dòng)人，在此前的重大資產(chǎn)重組過(guò)程中簽署了《關(guān)于不減持三維通信股份的承諾函》， 而此次的誤操作減持行為違反了相關(guān)規(guī)定及承諾。
對(duì)于此事的處理，三維通信稱，除批評(píng)教育洪革之外，洪革將本次誤操作產(chǎn)生的收益上交公司，并承諾在距本次減持期滿6個(gè)月之后買回本次減持?jǐn)?shù)量的公司股票，承諾繼續(xù)履行《關(guān)于不減持三維通信股份的承諾函》。
三維通信的高管誤操作行為并不是個(gè)案。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，兩市共有23家公司發(fā)布公告，提及重要股東因?yàn)檎`操作出現(xiàn)了短線交易或違反承諾的現(xiàn)象。
除三維通信之外，包括莎普愛(ài)思(21.460, -2.24, -9.45%)、溫州宏豐(5.940, -0.01, -0.17%)、萬(wàn)孚生物(68.430, 0.03, 0.04%)、國(guó)新能源(8.750, 0.43, 5.17%)、迅游科技(46.190, -0.41, -0.88%)、\*ST紫學(xué)(36.680, 0.00, 0.00%)、天壕環(huán)境(6.340, 0.04, 0.63%)、拓邦股份(11.510, 0.06, 0.52%)、泰豪科技(10.980, -0.02, -0.18%)、長(zhǎng)亮科技(16.450, -0.11, -0.66%)、銀億股份(9.030, -0.04, -0.44%)等眾多上市公司也曾在今年發(fā)布公告稱，重要股東因?yàn)檎`操作導(dǎo)短線交易或違規(guī)買入公司股票。
從上述公司發(fā)布的公告中可知，大多數(shù)短線交易涉及的股票數(shù)量不算太大，不過(guò)，也有企業(yè)的重要股東短線交易行為對(duì)應(yīng)的股票數(shù)量高達(dá)幾十萬(wàn)股。
查閱重要股東上述短線交易行為的背景可知，有不少公司是重要股東在實(shí)施增持的過(guò)程中，出現(xiàn)了“誤操作”，導(dǎo)致出現(xiàn)短線交易行為。
對(duì)于這些短線交易行為的處罰，上市公司稱，除批評(píng)教育，要求相應(yīng)的責(zé)任人學(xué)習(xí)規(guī)定之外，對(duì)產(chǎn)生收益的短線交易行為，對(duì)應(yīng)的收益上繳公司。為安撫投資者，有些公司同時(shí)在公告中稱，這些造成短線交易的重要股東，其操作過(guò)程未發(fā)生在公司披露定期報(bào)告等事項(xiàng)的敏感期內(nèi)，也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的行為，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的目的。
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