關(guān)于新基金申報(bào)再度傳出新消息——基金君獲悉，日前一份關(guān)于申報(bào)新基金需簽承諾函的文件在業(yè)內(nèi)流傳。
根據(jù)承諾函來(lái)看，有三個(gè)監(jiān)管方向值得關(guān)注：
1、不可以單一持有人持有份額超過(guò)50%；
2、單一投資者持有基金份額超過(guò)20%需要定期報(bào)告披露；
3、若違反相關(guān)承諾，一年內(nèi)不提交產(chǎn)品募集注冊(cè)申請(qǐng)及變更注冊(cè)申請(qǐng)。
一：?jiǎn)我煌顿Y者持有基金份額的比例須低于50%
其中承諾函第三條：基金管理人要保證“我司申報(bào)的基金，在募集過(guò)程中及成立運(yùn)作后，單一投資者持有基金份額的比例低于50%（運(yùn)作過(guò)程中，因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超標(biāo)的除外），且不存在通過(guò)一致行動(dòng)人等方式變相規(guī)避50%集中度情形”。
業(yè)內(nèi)點(diǎn)評(píng)：基金公司人士認(rèn)為，此前靈活配置型基金和債券基金已經(jīng)有承諾函，這個(gè)相當(dāng)于是面向所有的新申請(qǐng)的新基金，范圍擴(kuò)大了，所有類型基金的單一持有人持有份額占比要低于50%。業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)這是對(duì)目前不少設(shè)立混合基金做“委外基金”的一個(gè)補(bǔ)漏。
還有人士表示，此前業(yè)內(nèi)傳出的十條監(jiān)管方向，其中就有設(shè)置委外基金需要明確，并要采取發(fā)起式模式（基金公司跟投1000萬(wàn)），和采取封閉式基金（最短3個(gè)月）模式。因此市場(chǎng)猜測(cè)，目前看除非是上述模式，其他類型都不可以成為“委外基金”。
而且，尤其明確不可以通過(guò)一致行動(dòng)人等方式變相規(guī)避50%集中度情形，也杜絕了通過(guò)信托計(jì)劃等方式規(guī)避的道路。
有人士直言，這是預(yù)料之中的，監(jiān)管層鼓勵(lì)做主動(dòng)管理的產(chǎn)品，未來(lái)基金公司也發(fā)力這一領(lǐng)域。
二、單一投資者持有份額超20%需要披露
其中承諾函第四條：“我司對(duì)于某某基金在報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例超過(guò)20%的情形，將在基金定期報(bào)告中披露該投資者類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)”。
業(yè)內(nèi)點(diǎn)評(píng)：在此前業(yè)內(nèi)傳出的十條監(jiān)管方向中也有提及這一條，即對(duì)大眾公告持有比例較高的持有人情況，不過(guò)僅披露投資者類別（通常是機(jī)構(gòu)類別）并不會(huì)泄露持有人具體機(jī)構(gòu)。
三、一旦違反承諾，則一年內(nèi)不提交基金募集申請(qǐng)及變更申請(qǐng)
承諾函第八條：“我司將認(rèn)真遵守上述承諾，如違反承諾內(nèi)容，將自愿承擔(dān)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第53條規(guī)定的法律責(zé)任，接收監(jiān)管部門(mén)的相應(yīng)處理，一年內(nèi)不提交基金產(chǎn)品募集注冊(cè)申請(qǐng)及變更注冊(cè)申請(qǐng)”。
業(yè)內(nèi)點(diǎn)評(píng)：這份承諾函需要法定代表人、總經(jīng)理和督察長(zhǎng)簽字，還需要手簽，顯得非常慎重。
補(bǔ)充：《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第五十三條：基金管理人注冊(cè)基金，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審查，并在六個(gè)月內(nèi)不再受理基金管理人提交的基金注冊(cè)申請(qǐng)。
基金管理人注冊(cè)基金，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理;已經(jīng)受理的，不予注冊(cè);已經(jīng)注冊(cè)，尚未募集的，撤銷注冊(cè)決定;并在一年內(nèi)不再受理該基金管理人提交的基金注冊(cè)申請(qǐng)，對(duì)該基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，采取單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。已經(jīng)注冊(cè)并募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規(guī)定處罰。
基金管理人違反本辦法第四十條的規(guī)定，在公開(kāi)募集前未變更注冊(cè)的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規(guī)定處罰。
四、其他承諾
同時(shí)還需要承諾，我司與投資者不存在其他合作安排，擁有完全、獨(dú)立的投資決策權(quán)、不受特定投資者影響；以及我司將公平對(duì)待投資者，不向特定投資者提供額外的投資組合或提前向特定投資者披露相關(guān)信息；并采取必要、合理的措施保護(hù)投資者合法權(quán)益。
業(yè)內(nèi)點(diǎn)評(píng)：基金公司需要公平對(duì)待所有投資者。
文章來(lái)源：微信公眾號(hào)中國(guó)基金報(bào)
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